海南港澳资讯涉虚假宣传被重罚，唐骏操盘的中国彭博还能信吗？

有一家金融资讯公司，它曾经被看作是行业的标杆，然而随后，因为误导投资者以及内部治理方面出现的问题，被监管部门给予了严厉处罚，这件事揭示出了金融咨询行业长久以来存在的混乱情形以及信任危机。

行业监管持续高压

于2020年，中国证监会分三次公布了受处罚的投资咨询机构名单 ，3月部分名单显示 ，被暂停新增客户的机构达到38家 ，6月名单显示 ，被暂停新增客户的机构有29家 ，9月榜单显示 ，被暂停新增客户的机构为26家 ，在全国84家持牌机构当中，这代表着有近半数公司都曾因违规被限制展业 ，监管机构凭借高频次的名单公示 ，对市场释出明确的强监管信号 。

自2019年证券业协会发布《执业规范》起 ，至2020年多个金融协会联合推出《金融广告自律公约》 ，自律与他律相结合的监管框架正逐渐成型 ，公约清晰禁止在广告里使用“承诺收益”“跟庄操作”等具有误导性的词汇 ，目的在于从宣传起始点遏制违规行径 。

港澳资讯的崛起与定位

港澳资讯于1994年成立，其注册地点是海南，不过主要的管理和运营中心却设立在上海。这家公司把自身定位成一家为证券金融业给予综合服务的供应商，它的业务范围包含了金融资讯、数据服务，以及相关的信息技术解决方案。该公司拥有证监会颁发的投资咨询业务牌照，此乃其开展业务的法律基础。

2013年2月，公司完成了一回关键的所有权变更，以唐骏为核心的管理团队有15人，借助管理层收购的方式，一同出资取得了公司62%的股权，这次收购让唐骏及其团队把控了公司的实际决策权，还为后续的发展规划筑牢了基础。

上市梦碎与违规事实

在获取控制权之后，唐骏大力积极地去推动公司的上市进程。可是呢，这一计划由于外部投资者对于其持股透明度以及信息披露真实性的公开质疑从而受到阻碍。相关的举报引来了监管部门的介入调查。经过中国证监会的核查，举报内容是属实的，这直接致使港澳资讯失去了借助上市来谋求更大发展的机会。

日后，详尽查明出为具体的违规此行为者为监管部门。海南证监局判定其存有两项违法事实如下：其一为，给投资者予以且传播带有误导性质的信息；其二是，违规地对向投资者做出了有关提及证券投资回报的承诺之举。上述这些行为极大程度地违反了涉及证券咨询业务的相关法规。

上海证监局的具体指控

非海南局的认定之外，上海证监局指明了更具细致性的问题，首要问题关联营销环节，公司存有对客户开展虚假、不实以及误导性的宣传之举，且同样作出了保证收益的承诺，这般行为径直误导了投资者的决策，侵害了其合法权益。

再者一个关键问题在于人员资质的缺少，调查发觉，公司中部分于市场前沿开展营销事务的人员，并没有获取必需的证券投资顾问执业资格，而这些没有资质的人员却径直向客户给予具体的投资建议，这组成了严重的违规行为 。

违规行为的典型性与危害

违规类型里，投资咨询行业最突出的是承诺收益与误导宣传，它们常常借助投资者追求稳定回报的心理，运用“保本”“稳赚”等话语去吸引客户，此类行为不但使市场风险收益匹配的基本准则被扭曲，还将健康的投资文化给破坏了。

存在从业人员无证就上岗这种状况，把部分机构内部管理混乱以及成本控制方面短视的问题给反映出来了。投资建议是具备专业性特征的，这就需要有扎实的知识基础以及合规意识才行。若是没有资格的人员去提供建议了，那么就极容易给投资者带来实际的损失，进而引发后续的纠纷 。

行业整顿与投资者自我保护

持续接连公布的整改名单，自律公约得以出台，这彰显出监管部门决心要对市场加以净化。其目的在于凭借常态化监管，以及严格执行的处罚举措，一步步引导不合规机构走向淘汰，从而促使整个行业迈向规范经营的方向。这对于保障投资者利益，全力维护金融市场秩序而言，有着至关重要的意义。

对于普通的投资者来讲，在面对投资咨询服务机构之际应当保持警惕，首先要去核实的是其有没有持有证监会颁布的正式业务资格许可证，其次，对于任何承诺“保本保收益”的宣传都应该被视作红色预警，投资者的理性判断以及主动求证，是抵御违规行为的第一道防线。

于当下强监管已然化作常规形态的今日，当您去挑选投资咨询这方面的服务之际，最为看重的是机构的哪一些资质或者特质呢，欢迎于评论区域分享您所抱持的看法，倘若觉得此文具备参考的价值，同样也请予以点赞来进行支持。